单位交易者调查问卷
 

单位交易者主观调查（尽量与客观数据相印证，无法提取的客观数据，可通过主观调查获取）

一、单位交易者基础信息

1、贵单位公司性质为：
A.民营企业
B.国有企业
C.外商独资企业
D.中外合资企业
E.其他性质企业


2、贵单位属于哪一类机构？
A.生产企业
B.贸易企业
C.商业银行
D.证券公司
E.保险机构
F.信托公司
G.公募基金
H.私募基金
I.企业集团财务公司
J.基金会等公益组织
K.其他（请具体填写机构类别）


3、贵单位属于哪种类型的交易者？
A.对冲现货风险的产业企业
B.对冲现货风险的金融机构
C.不持有现货只投资期货的金融机构
D.其他类型的单位交易者


4、贵单位年营业收入规模：
A.1000万及以下
B.1000万-5000万（含）
C.5000万-1亿（含）
D.1亿-10亿 （含）
E.10亿-100亿（含）
F.100亿以上


5、贵单位可用于投资的总体资金规模：
A.1000万及以下
B.1000万-5000万（含）
C.5000万-1亿（含）
D.1亿-10亿 （含）
E.10亿-100亿（含）
F.100亿以上


6、贵单位可用于期货等衍生品投资的资金规模：
A.500万及以下
B.500万-2000万（含）
C.2000万-5000万（含）
D.5000万-1亿（含）
E.1亿-5亿（含）
F.5亿以上


7、贵单位的客户权益规模：
A.100万及以下
B.100万-500万（含）
C.500万-2000万（含）
D.2000万-1亿（含）
E.1亿以上


8、请根据贵单位的投资情况，在下列金融资产中勾选已投资的项目：（可多选）
A.股票
B.债券
C.银行理财产品
D.存款
E.公募基金
F.私募基金
G.期货等金融衍生品
H.保险
I.信托
J.外汇
K.纸黄金/原油宝
L.投资性房地产
M.其他


二、参与期货等衍生品交易的目的和投资决策依据

9、贵单位投资期货等衍生品的途径是？
A.直接投资
B.通过通道产品投资
C.通过第三方产品间接投资


10、贵单位参与期货等衍生品交易的主要目的是？
A.套期保值
B.套利
C.投机
D.没有明确的目的


11、第10题选择B的请回答：贵单位主要参与的套利类型为（ ）
A.跨期套利
B.期现套利
C.跨品种套利
D.跨市场套利
E.其他


12、贵单位参与期货交易，是否实现了预期目的（套期保值、投机、套利等）？
A.大多数实现了预期目的
B.近半数交易实现了预期目的
C.大多数未实现预期目的


13、贵单位出于套期保值需求而参与的衍生品交易量占总的衍生品交易量的比例为（ ）
A.70%以上
B.50%-70%
C.20%-50%
D.20%以下


14、贵单位在使用期货等衍生品进行风险管理时，是想对冲什么领域的风险？
A.农产品价格风险
B.能源价格风险
C.股票（包括股指）和国债价格风险
D.化工产品的价格风险
E.金属价格风险


15、贵单位在使用期货和期权进行风险管理（对冲/套期保值）时会使用模型或软件计算套期保值比率吗？
A.不会，因为不懂
B.不会，因为觉得那些模型和指标没用
C.偶尔会，觉得效果不明显
D.经常使用，觉得效果不错


16、贵单位认为期货在下面哪些方面能够发挥价格预测功能？（可多选）
A.大宗商品和生产资料的价格水平
B.相关行业景气程度
C.经济运行周期
D.物价水平和通货膨胀
E.股市涨跌
F.市场利率走向
G.其他（请具体填写）


17、贵单位在进行期货交易时会参考期货的理论定价吗？
A.不会，因为不懂期货定价
B.偶尔会，参考国际上成熟的期货定价理论
C.偶尔会，参考国内本土的期货定价理论
D.经常，参考国内外的期货定价理论


18、贵单位在选择期货及其它衍生品时考虑的因素？
A.标的物的供应量和价格水平
B.衍生品的预期价格走势
C.国家政策等宏观信息


19、贵单位用衍生品进行交易时主要采取以下何种方式进行决策？
A.基本面
B.技术面
C.基本面结合技术面
D.依赖投资直觉或经验


20、贵单位在分析衍生品的市场未来预期价格时的主要参考因素？
A.国内宏观经济预期
B.国际经济金融环境
C.行业基本面变化
D.场内外资金变化
E.技术指标
F.其他


21、贵单位投资期货等衍生产品的策略类型是？
A.主观投资
B.量化投资
C.主观和量化相结合的复合型投资


22、贵单位关于期货期权等衍生品的交易方案如何制定？
A.由公司内部业务部门制定
B.由公司投资部门根据具体情况制定
C.由公司领导直接进行决策
D.由董事会审定方案、股东决策、经营层执行
E.由期货公司或外聘期货业务咨询机构制定
F.其他方式制定


23、贵单位投资期货等场内衍生品时会考虑贵单位的资金来源或者负债稳定性吗？
A.是
B.否


24、贵单位使用量化交易平台或量化交易技术进行期货及其他衍生品进行投资决策的频率如何？
A.经常使用
B.偶尔使用
C.很少使用


25、贵单位认为期货等衍生品量化交易会增加风险并需要为此建立相应的风控制度吗？
A.是的
B.不会


三、期货等衍生品投资的参与度

26、贵单位是否有期权投资经历？
A.是
B.否


27、贵单位投资期货或期权的资金占所有类型投资金额的比重？
A.低于5%
B.5%-10%
C.10%-30%
D.30%-50%
E.50%-75%
F.75%-100%


28、贵单位的期货投资组合中含有多少不同品种？
A.1种
B.2-5种
C.6-10种
D.10种以上


29、贵单位现在投资的国内期货产品有哪些种类？（可多选）
A.农产品期货
B.有色金属期货
C.能源化工期货
D.国债期货
E.股指期货
F.外汇期货


30、贵单位的期货投资（以名义金额计算）占所有类型投资金额的比重？
A.低于 5%
B.5%-10%
C.10%-30%
D.30%-50%
E.50%-75%
F.75%-100%


31、贵单位的期货投资（以实际金额计算）占所有类型投资金额的比重？
A.低于 5%
B.5%-10%
C.10%-30%
D.30%-50%
E.50%-75%
F.75%-100%


32、贵单位的期货投资（以名义金额计算）占衍生品投资金额（以名义金额计算）的比重？
A.低于5%
B.5%-10%
C.10%-30%
D.30%-50%
E.50%-75%
F.75%-100%


33、贵单位的期货投资（以实际金额计算）占衍生品投资金额（以实际金额计算）的比重？
A.低于5%
B.5%-10%
C.10%-30%
D.30%-50%
E.50%-75%
F.75%-100%


34、贵单位是否有外盘期货投资经历？通过何种途径投资？
A.是， 通过通道产品直接投资
B.是， 通过第三方产品间接投资
C.是， 通过其他渠道投资
D.否


35、贵单位目前参与的外盘期货产品有哪些种类？（可多选）
A.未参加外盘期货交易
B.农产品期货
C.有色金属期货
D.能源期货
E.国债期货
F.股指期货
G.外汇期货


36、贵单位目前外盘期货投资占所有期货投资金额的比重？
A.0
B.0-5%
C.5%-10%
D.10%-30%
E.30%-50%
F.50%-75%
G. 75%-100%


37、贵单位现在持有的期权产品有多少个不同品种？
A.无
B.1种
C.2-5种
D.6-10种
E.10种以上


38、贵单位现在投资的期权产品包括下列哪些种类？（可多选）
A.期货期权
B.股指期权
C.ETF期权
D.其他
E.未参与期权投资


39、贵单位进行期货交易的操作频率如何？
A.每日来回交易3次以上
B.每日来回交易1-3次
C.完成一次买入卖出或是卖出买入交易的频率在1-3天
D.完成一次买入卖出或是卖出买入交易的频率在3-10天
E.完成一次买入卖出或是卖出买入交易的频率在10天以上


40、贵单位进行期货交易，一般采用下列哪种交易周期？
A.短线交易（日内或不超过1周）
B.中线或波段交易（1周-1月）
C.长线交易（1月以上）


四、投资盈亏情况

41、贵单位目前进行的期货等衍生品投资的盈利情况如何？
A.盈利超过预期
B.盈利达到预期
C.盈利未达到预期，但与预期差距不大
D.盈利未达到预期，且与预期差距较大


42、贵单位在之前的衍生品投资活动中是否经历过较大程度的亏损（亏损额大于投资额的80%）
A.3次及以上
B.1-2次
C.没有


43、贵单位在2021年的期货投资收益率为：
A.亏损80%以上
B.亏损50%-80%
C.亏损30%-50%
D.亏损10%-30%
E.亏损10%及以下
F.基本持平
G.盈利10%及以下
H.盈利10%-30%
I.盈利30%-50%
J.盈利50%-100%
K.盈利100%-300%
L.盈利300%以上


44、贵单位在2021年的期权投资收益率为：
A.亏损80%以上
B.亏损50%-80%
C.亏损30%-50%
D.亏损10%-30%
E.亏损10%及以下
F.基本持平
G.盈利10%及以下
H.盈利10%-30%
I.盈利30%-50%
J.盈利50%-100%
K.盈利100%-300%
L.盈利300%以上


45、贵单位在2021年的期货账户最大回撤率为： （填空）

46、如贵单位采用期货套保，期货持仓与现货持仓相比（ ）
A.期货大于现货
B.期货等于现货
C.期货小于现货


五、风险态度及风险承受和管理能力

47、贵单位对期货等衍生品投资持怎样的风险和收益态度？
A.期望实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险
B.期望产生较高收益，可以承担较大的投资风险
C.期望产生一定收益，可以承担一定的投资风险
D.尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低


48、对于“期货投资有风险，高收益伴随着高风险，投资者应自负相关风险”这句话，贵单位的态度是？
A.可以理解且完全接受
B.可以理解且勉强可以接受
C.不能理解且难以接受
D.不能理解且完全不能接受


49、“鸡蛋不能放在同一个篮子里”，贵单位对于这条投资观点的看法是：
A.非常赞同，应该通过平台、产品、期限等多方面分散投资，尽量降低风险
B.较为赞同，投资应量力而行，根据自己的资金情况选择三到五种投资产品构筑自己的投资组合
C.不太赞同，只在自己最熟悉的领域内投资最看好的产品


50、贵单位认为期货投资主要有哪些风险？（可多选）
A.保证金风险
B.市场风险
C.操作风险
D.到期风险
E.强制平仓风险


51、贵单位对于期货投资可能出现的极端风险有哪些预防措施？
A.有完善的风控体系规避市场极端风险
B.市场极端风险概率不大，不用刻意准备


52、下面关于金融衍生品的风险案例，贵单位了解哪些？（可多选）
A.“3.27”国债事件
B.中航油事件
C.中行原油宝事件
D.巴林银行事件
E.国储铜事件
F.青山伦镍事件


53、最近发生的青山伦镍被逼空事件您认为青山集团在风控方面有问题吗？
A.没有，青山集团是正常的期货投资
B.有，期货头寸太大


54、贵单位是否有较完善的期货及衍生品风控制度和风控流程？
A.有
B.无


55、贵单位是否有独立于投研团队的风控团队或专职人员？
A.有
B.无


56、贵单位在2021年的期货及衍生品投资中标准化合约名义金额占比？
A.0-20%
B.20%-40%
C.40%-60%
D.60%-80%
E.80%以上


57、贵单位是否投资于场外非标准化的个股期权等衍生品交易？
A.有
B.无


58、贵单位是否有关于场外期货等衍生品交易的风控制度？
A.有
B.无
C.不投资场外非标产品，故无风控制度


59、如果贵单位持有相应的现货，期货投资团队是否会及时跟踪现货持有情况？
A.有及时跟踪现货持有情况
B.无及时跟踪现货持有情况
C.未持有现货


60、贵单位对持有的期货等衍生品风险敞口的评估周期为多久？
A.日内
B.日收盘后
C.1周左右
D.一周以上
E.无评估


61、贵单位对于在期货等衍生品的投资亏损能够接受的范围是（ ）
A.低于25%
B.25%-50%
C.50%-75%
D.75%-100%


62、贵单位对于在期货等衍生品的投资亏损是否有止损制度？
A.亏损达到25%(左右5%)时止损
B.亏损达到50%(左右5%)时止损
C.亏损达到75%(左右5%)时止损
D.无止损制度


63、您赞成加强对场外衍生品市场的监管吗？
A.赞成，健康的场外衍生品市场可以更好地促进我国衍生品市场的发展
B.不赞成，加强监管会降低场外市场的参与度和流动性


六、信息获取渠道

64、贵单位期货交易员一般怎么了解和学习期货信息和知识？（可多选）
A.期货类教材或投资书籍
B.期货交易所官方网站
C.主流财经媒体
D.论坛及交流群
E.微信公众号等图文类自媒体
F.专业金融与交易软件
G.抖音等视频类自媒体
H.与朋友聊天获取
I.证券公司、期货公司等正规投资咨询机构的对外研究服务


65、贵单位期货交易员希望用以下哪种方式了解和学习期货信息和知识？（可多选）
A.中期协组织培训（线上线下）
B.期货交易所官网
C.主流财经媒体
D.论坛及交流群
E.微信公众号等图文类自媒体
F.专业金融与交易软件
G.抖音等视频类自媒体
H. 期货类教材或投资书籍
I.证券公司、期货公司正规投资咨询机构的对外研究服务


66、贵单位认为期货公司在提供期货交易服务时还有哪些方面有待提高？
A.信息推送
B.交易软件
C.风险提示
D.交易佣金
E.投资者教育及知识培训


67、近年来我国期货业发展迅速，新品种推出频率加快，贵单位对期货交易新品种的关注程度为：
A.非常关注，希望第一时间了解并参与交易，对所有新品种都感兴趣
B.比较关注，观望一段时间后再参与，只交易跟自己从事的行业相关的品种
C.比较关注，观望一段时间之后再参与，只交易活跃品种
D.不太关注


68、您是否体验过投资者教育产品？投资者教育产品是否对您产生帮助？
A.是，很大帮助
B.是，有一定帮助
C.是，没什么帮助
D.否，没什么帮助


69、您认为有效的投资者教育产品形式？（可多选）
A.图文类
B.视频类
C.文字类
D.音频类
E.折页、易拉宝、海报
F、其他


70、您希望获得的针对机构投资者的服务类型或意见建议有哪些？

 
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