个人交易者调查问卷
 

一、个人交易者基础信息(性别、年龄、学历 、收入水平、投资经验与投资年限、交易者权益、保证金规模等)

1、您的性别:
A.男
B.女


2、您的年龄:
A.25岁以下
B.26-35岁
C.36-45岁
D.46-60岁
E.60岁以上


3、您的受教育程度:
A.初中及以下
B.高中或中专
C.大学本科或大专
D.硕士
E.博士
F.博士后及以上


4、您的年收入水平:
A.10万以下
B.10万-50万
C.50万-100万
D.100万以上


5、您的主要收入来源:
A.工资、劳务报酬
B.生产经营所得
C.利息、股息、理财、证券等金融性资产收入
D.出租、出售房地产等非金融性资产收入
E.无固定收入


6、您从事期货交易的时长?
A.少于1年
B.1-5年
C.5-10年
D.10年以上


7、您是否有股票、债券等其他金融产品的投资经历?
A.没有
B.少于1年
C.1-5年
D.5-10年
E.10年以上


8、您了解期货和股票、债券等基础证券的区别吗?
A.了解
B.不了解


9、您参与期货投资的交易保证金规模为?
A.10万以下
B.10-50万
C.50-500万
D.500万以上


10、作为期货投资者,您的客户权益(账户资金,含交易保证金、结算准备金和浮动盈亏)规模为?
A.10万以下
B.10-50万
C.50-500万
D.500万以上


11、您参与期货交易金额占家庭金融资产的比例为?
A.小于10%
B.10%-30%
C.30%-50%
D.50%及以上


12、以下金融产品,请您按照投资情况勾选已投资的项目(可多选):
A.股票
B.债券
C.银行理财产品
D.存款
E.公募基金
F.私募基金
G.期货等金融衍生品
H.保险
I.信托
J.外汇
K.纸黄金/原油宝
L.投资性房地产
M.其他


13、您是否曾经投资银行发行或者代销的结构性理财产品?
A.是
B.否


二、参与期货交易的目的(套期保值、套利、投机、结构性理财产品的资产配置)

14、您参与期货投资的主要目的是?
A.套期保值
B.套利
C.投机


15、您参与期货投资,是否实现了预期目的(套期保值、投机、套利等)?
A.大多数实现了预期目的
B.近半数交易实现了预期目的
C.大多数未实现预期目的


16、您是否购买过挂钩商品的公募基金或私募基金产品?
A.是
B.否


17、您投资的结构性理财产品挂钩哪些类资产?
A.外汇类
B.指数类
C.股票类
D.商品类
E.未投资结构性理财产品


18、您认为结构性理财产品都有哪些风险?(可多选)
A.挂钩标的物的价格波动带来的收益波动风险
B.本金风险
C.流动性风险


三、投资决策依据(消息面驱动、技术分析、估值分析、行业分析、宏观经济、他人推荐)

19、如果您进行期货交易,您的投资决策依据来源于什么?(可多选)
A.消息面驱动
B.技术分析
C.估值分析
D.宏观经济
E.行业分析
F.他人推荐


20、您如何选择期货投资品种? (可多选)
A.选择市场流动性较好的品种
B.选择交易手续费低的品种
C.选择保证金比例小的品种投资
D.选择了解程度比较高的品种
E.选择期现货结合较好的品种
F.选择有期权的品种
G.选择新上市的品种


21、您使用量化交易平台或量化交易技术进行期货及其他衍生品进行投资决策的频率如何?
A.经常使用
B.偶尔使用
C.很少使用


四、信息获取渠道(交易所公告,期货公司推荐信息,交易软件推送,主流财经媒体、论坛及交流群、微信公众号等图文类自媒体、抖音等视频类自媒体等)

22、您怎么了解和学习期货信息和知识?(可多选)
A.期货公司推荐信息
B.交易所公告
C.主流财经媒体
D.论坛及交流群
E.微信公众号等图文类自媒体
F.APP交易软件推送
G.抖音等视频类自媒体
H.阅读纸质版学习材料
I.与朋友交流


五、持仓分散情况(持有期货合约数量、期货品种分布情况)

23、您的期货投资组合中有多少不同的品种?
A.1种
B.2-5种
C.6-10种
D.10种以上


24、您一般参与期货交易所需保证金的金额?
A.5万以下
B.5-50万
C.50-500万
D.500万以上


25、您现在投资的国内期货产品有哪些种类?(可多选)
A.农产品期货
B.金属期货
C.能源和化工期货
D.国债期货
E.股指期货
F.未参与期货投资


26、您投资的期权产品包括下列哪些种类?(可多选)
A.期货期权
B.股指期权
C.ETF期权
D.其他
E.没有投资期权工具经历


六、交易活跃度(日均交易次数、持仓时间)

27、您进行期货交易时的操作频率如何?
A.每日来回交易3次以上
B.每日来回交易1-3次
C.完成一次买入卖出或卖出买入交易的频率在1-3天
D.完成一次买入卖出或卖出买入交易的频率在3天以上


28、您参与期货交易时一般采用下列哪种交易周期?
A.短线交易(日内或不超过1周)
B.中线或波段交易(1周-1月)
C.长线交易(1月以上)


29、您参与期货交易时通常持仓时间是?
A.日内
B.持仓过夜但不超过1周
C.1周以上


七、风险承受能力及偏好(是否设置并执行止盈止损点,引发焦虑情绪的亏损范围)

30、您是否设置并执行止盈止损点?
A.是
B.否


31、您能够接受的亏损范围是多少?
A.低于5%
B.5%-10%
C.10%-30%
D.30%-50%
E.50%-75%
F.75%-100%


32、您认为期货交易主要有哪些风险?(可多选)
A.现货价格的波动风险
B.保证金不足的风险
C.操作风险
D.强制平仓风险
E.杠杆风险
F.信用风险
G.到期日风险
H.其他


33、您在期货投资中一般怎样控制风险?
A.没有刻意控制风险
B.凭直觉控制和规避风险
C.使用相对成熟的风控体系


34、下列金融衍生工具的风险案例,您知道的哪些?(可多选)
A.“3.27”国债事件
B.中航油事件
C.中行原油宝事件
D.巴林银行事件
E.国储铜事件
F.青山伦镍事件


35、对于“投资有风险,买者自负,高收益意味着要承担高风险”这句话,您的态度是?
A.可以理解且完全能够接受
B.可以理解且勉强可以接受
C.不能理解且难以接受
D.不能理解且完全不能接受


八、盈亏情况 (盈亏金额分布情况、盈亏比分布情况)

36、您在2021年的期货投资收益率为:
A.盈利10%及以下
B.盈利10%-30%
C.盈利30%-50%
D.盈利50%-100%
E.盈利100%-300%
H.亏损50%-80%
I.亏损30%-50%
J.亏损10%-30%
K.亏损10%及以下
L.基本持平


37、您在2021年的期权投资收益率为:
A.盈利10%-40%
B.盈利40%-100%
C.盈利100%及以上
D.亏损80%以上


38、您的期货交易在2021年的最大回撤率为: (填空)

39、您在之前的投资活动中是否经历过较大程度的亏损(亏损额大于投资额的80%)
A.3次及以上
B.1-2次
C.没有


九、投资技能及投资心理

40、您在开户时,是否认真阅读并理解了合同上《期货交易风险揭示》的内容?
A.是的,理解
B.是的,但不理解
C.没有认真阅读


41、您所使用的交易软件或交易平台是否定期给予密码修改或密码保护的提醒?
A.较为频繁(提醒周期1个月)
B.偶尔(提醒周期3个月到半年)
C.几乎没有


42、您多久修改一次您的交易密码及资金密码?
A.经常(修改周期1个月)
B.偶尔(修改周期3个月到半年)
C.几乎没有


43、您认为期货公司提供的合同条款是否清晰明了地阐述了双方的权利和义务?
A.是
B.否


44、您认为期货的风险管理功能是通过什么实现的?
A.买空
B.套期保值
C.减仓
D.卖空


45、您关于衍生品投资的知识和经验情况:
A.受过专业课程或者培训机构的引导,进行过相关投资,经验丰富,具备一定专业水平
B.对市场现状有充分的认识,了解一些专业投资技巧
C.对市场有一定的了解,但没有相关专业水平
D.对市场不甚了解,并且不具备任何投资能力


46、您是否了解《证券期货投资者适当性管理办法》?
A.非常了解
B.比较了解
C.一知半解
D.完全不了解


47、近年来期货行业发展迅速,新品种推出频率加快,您对期货交易新品种的关注程度为:
A.非常关注,希望第一时间了解并参与交易,对所有新品种都感兴趣
B.比较关注,观望一段时间之后再参与,只交易跟自己从事的行业相关的品种
C.比较关注,观望一段时间之后再参与,只交易活跃品种
D.不太关注


48、您认为下列哪项属于非法期货交易陷阱?(可多选)
A.除上期所、大商所、郑商所、中金所、上能所和广期所之外的平台
B.代理外盘交易
C.变相现货交易
D.关于期货的虚假宣传
E.非法配资


49、在您投资60天后,价格下跌20%,假设所有基本面均未改变,您会怎么做?
A.为避免更大的担忧,全部卖掉再试试其他的
B.卖掉一部分,其余等着看看
C.什么也不做,静等收回投资
D.再买入。它曾是好的投资,现在也是便宜的投资


50、下面的两种投资结果,您愿意选择哪一种?
A. 100%的概率输掉50元
B. 25%的概率输掉200,75%的概率什么也不会输掉


十、维权情况(交易过程是否发生纠纷、纠纷类型、处理方式)

51、您觉得现有的法律法规能否较为充分地保护投资者权益?您能否充分利用它们保护自己的权益?
A.能,能
B.能,不能
C.不能,不能
D.不了解


52、如下维权途径,您了解哪些?(可多选)
A.期货公司投诉电话
B.监管部门投诉电话
C.证券期货业调解中心
D.向法院起诉


53、您在交易过程中是否发生过下列纠纷?(可多选)
A.经纪公司挪用您的资金
B.经纪公司未按要求执行您的指令
C.经纪公司向您作出收益担保
D.经纪公司泄露您的重要信息
E.未发生过如上纠纷


54、在发生纠纷后,您是否通过下列途径解决纠纷? (可多选)
A.期货公司投诉电话
B.监管部门投诉电话
C.证券期货业调解机构
D.向法院起诉


十一、您对期货市场的认识与评价、希望获得的服务类型或意见建议

55、您认为相较于其他投资方式,期货具有什么优势?
A.期货为多空双向交易机制,能为投资收益提供更多动能
B.期货市场实行保证金交易、具有高收益高风险的特点
C.期货投资者具有在市场波动大的时期获得超额收益的能力
D.期货与大宗商品的相关性较大,可以实现套期保值


56、您认为近年来期货市场有什么显著变化?
A.期货市场服务实体经济的能力进一步增强
B.随着期货市场机制不断完善,市场透明度逐渐增强
C.期货市场风险控制能力增强、期货交易品种极大丰富
D.期货市场效率明显提高、市场参与者发生变化


57、您认为期货价格在大宗商品和生产资料的价格水平以及相关行业的景气程度上是否具有预测能力?
A.期货价格在大宗商品和生产资料的价格水平上具有预测能力
B.期货价格在相关行业景气程度上具有预测水平
C.期货价格可以预测物价水平和通货膨胀以及经济运行周期走势
D.期货价格可以预测市场利率走向和股市涨跌
E.期货价格不具有上述预测能力


58、您对新品种上市有什么预期?
A.期待未来上市更多能争夺国际定价权的大宗商品期货
B.期待未来能够上市商品指数期权
C.期待未来能够上市个股期权


59、您认为期货市场有什么需要改进的地方?
A.期货交易成本略高
B.期货交易品种不够丰富
C.期货市场个性化的产品和风险管理服务较少
D.期货合约设计不够合理
E.持仓上限限制了市场整体规模
F.其他


60、您认为期货公司在提供期货交易服务时还有哪些方面有待提高?
A.信息推送
B.交易软件
C.风险提示
D.交易佣金
E.投资者教育及知识培训


61、您认为有效的投资者教育产品形式?(可多选)
A.图文类
B.视频类
C.文字类
D.音频类
E.折页、易拉宝、海报
F、其他


62、您希望获得的服务类型或意见建议有哪些?