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证券公司为期货公司提供 中间介绍业务操作指引

  本指引根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(以下简称《试行办法》)、《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》、《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》等要求制定,对证券公司为期货公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务)的基本要求、客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等做出了具体规定。证券公司及其营业部、期货公司在介绍业务开展过程中应严格遵守本指引规定,切实防范和隔离风险,促进介绍业务健康、稳定、持续发展。

  一、基本要求 

  (一)证券公司、期货公司应按照《试行办法》及本指引等相关要求联合制定介绍业务实施办法(以下简称联合办法),向证券公司和期货公司住所地证监局备案。联合办法中涉及客户服务等方面需要公示的信息,应按照《试行办法》相关要求做好公示工作。

  (二)联合办法应至少包括客户开户管理、风险控制方案、合规管理、信息技术管理、投诉处理、投资者教育、专职介绍业务人员培训方案等内容。

  (三)证券公司从事介绍业务应按要求配备专职介绍业务人员(以下简称专职业务人员)。专职业务人员是指专门从事介绍业务的人员,应具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。

  (四)证券公司总部至少有5名专职业务人员,证券公司营业部至少有2名专职业务人员。专职业务人员发生变更时,证券公司应及时公示,在2个工作日内将变更后所涉具体业务事项书面告知期货公司。证券公司营业部负责人应通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。

  (五)证券公司应根据本公司情况对专职业务人员及相关人员建立系统、有效的持续培训机制,实行统一管理。

  (六)证券公司、期货公司应成立或指定专门的部门负责介绍业务的管理和业务对接。

  (七)证券公司、期货公司应建立期货投资者教育制度,加强投资者教育与培训,充分揭示期货交易风险,引导投资者理性投资。

  二、客户开户 

  (一)证券公司为期货公司介绍客户,应建立完备的协助开户制度。

  (二)证券公司、期货公司应切实做好投资者开户工作,部分期货品种交易有特殊规定与要求的,应落实相关规定。

  (三)证券公司应在营业部现场向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,告知期货保证金安全存管要求,办理协助开户手续。

  (四)证券公司在协助开户时,应对客户的开户资料的真实性、合规性、完整性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当对开户资料复核无误后与客户签订期货经纪合同。

  (五)证券公司应指导客户阅读和签署《期货交易风险说明书》、《开户申请表》、《期货经纪合同》等相关文件。

  (六)证券公司、期货公司应明确约定客户影像资料等开户资料的传递方式、时间,保证传递的及时、安全。

  (七)期货公司应及时对介绍业务客户进行回访,确认客户了解期货交易风险及期货经纪合同主要条款。

  (八)证券公司、期货公司应加强对介绍业务客户开户合同的有效管理和开户过程的有效控制,做到开户过程留痕。

  (九)证券公司应妥善保存介绍业务客户开户资料的复印件和电子文本等,保存期不得少于五年。期货公司应依法保存客户开户资料的原件。

       三 、风险控制 

  (一)证券公司、期货公司应在联合办法中明确约定证券公司是否承担协助风险控制的职责。

  (二)证券公司按照约定承担协助风险控制职责的,证券公司、期货公司应在联合办法中明确双方风险控制的分工和业务流程。至少包括以下内容:

  1、明确由期货公司负责风险控制制度的制定和执行,负责向客户发送追加保证金通知和执行强行平仓。

  2、明确当客户被通知追加保证金或被强行平仓时,期货公司可以委托证券公司及相关营业部对客户进行督促或解释工作。

  3、明确当期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现交易风险时,期货公司可以委托证券公司及相关营业部进行风险提示。

  (三)证券公司按照约定不承担协助风险控制职责的,期货公司应在联合办法中明确期货公司对介绍业务客户的相关风险控制方案和风险控制流程。

   四、信息技术 

  (一)证券公司、期货公司应按照中国证监会有关信息技术监管要求和自律组织的技术指引的有关要求建立介绍业务相关信息系统。

  (二)证券公司、期货公司信息系统的建设、运行、维护以及技术人员应相对独立,确保两者之间业务和数据的独立性。

  (三)证券公司、期货公司应根据业务发展需要共同制定并适时调整介绍业务相关信息系统容量规划。介绍业务相关信息系统处理性能必须与期货公司、证券公司及其营业部的客户数量、业务规模相匹配。

  (四)证券公司、期货公司应共同对介绍业务相关信息系统进行充分的测试,确保系统的安全稳定。

  (五)介绍业务相关信息系统的期货行情系统应采取合法、有效以及具有冗余机制的期货行情源,行情信息应即时、稳定,并通过不同通信线路传送。

  (六)介绍业务相关信息系统应提供可靠、安全的期货交易功能,采取加密、身份认证等必要的技术安全措施保障数据传输安全。应当向客户提供网上期货交易等交易备份手段。

  (七)证券公司有协助风险控制职责的,介绍业务相关信息系统应提供协助风险控制功能。

  (八)证券公司、期货公司应对介绍业务相关信息系统进行有效的监控。监控体系应覆盖相关的硬件设备、操作系统、应用软件、网络设施等范围,能够及时发现系统运行故障。

  (九)证券公司、期货公司应建立和完善介绍业务相关信息系统管理制度。任何一方变更、升级应提前3个工作日书面通知对方,并做好变更、升级的书面留痕工作,同时,应当通过适当的方式告知客户防范可能出现的风险。

  (十)证券公司、期货公司应共同制定介绍业务相关信息系统应急预案和演练计划。应急预案至少应当包括网络系统、基础设施、介绍业务相关信息系统的故障处理、事故等级划分、处理流程、相关业务及技术人员联系方式等内容。在介绍业务开展前,证券公司、期货公司应当进行联合应急演练,之后,双方每年至少应当进行一次应急演练,并根据演练结果和实际运行情况及时完善应急预案。

  (十一)证券公司、期货公司应明确介绍业务相关信息系统技术事故责任承担,出现故障的一方应及时向对方通报,按照应急预案流程处理和解决问题,并按照有关规定向监管部门和自律组织报告。

  五、合规管理 

  (一)证券公司应将介绍业务纳入其日常合规管理体系,根据《试行办法》的要求建立介绍业务合规检查制度,内容包括人员资格、客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等。证券公司合规总监依法负责对介绍业务进行监督检查,并按要求向证券公司住所地证监局提交合规检查报告。

  (二)期货公司应建立介绍业务合规制度,期货公司首席风险官依法负责对介绍业务的合规性进行监督检查,内容包括客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等,并按照规定向期货公司住所地证监局提交工作报告。

  (三)证券公司、期货公司各自负责本公司介绍业务的风险控制和合规管理,发现对方在开展介绍业务中存在风险或隐患,应及时告知对方,督促并协助对方处理。

  (四)证券公司、期货公司应联合制定证券营业部开展介绍业务规划,并按相关规定和联合办法进行联合自查。证券公司合规总监、期货公司首席风险官须履行对联合办法、联合规划的审查责任,并对联合自查结果签字确认,向证券公司、期货公司住所地证监局备案。

  六、投诉处理 

  (一)证券公司、期货公司应建立客户投诉处理机制,在联合办法中明确客户投诉的途径、接待处理、分工协作等流程和职责,并在公司网站及相关营业场所公示投诉电话。

  (二)证券公司、期货公司应妥善处理客户投诉,处理后须将投诉信息记录归档,及时告知对方。 


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