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【派出机构】山西证监局:不忘初心 真抓实干保护投资者合法权益

  【摘要】2016年,山西证监局坚持把维护投资者合法权益作为工作的出发点和落脚点,依法、从严、全面做好投资者保护相关工作,在机制建设、专项教育活动、投资者保护、投诉处理等方面持续发力,取得了良好的工作成效。

  新华网太原1月5日电 投资者是资本市场的基石,投资者保护是监管工作的重中之重。2016年,山西证监局坚持把维护投资者合法权益作为工作的出发点和落脚点,依法、从严、全面做好投资者保护相关工作,在机制建设、专项教育活动、投资者保护、投诉处理等方面持续发力,取得了良好的工作成效。

  构建投资者保护工作机制

  近年来,山西证监局结合辖区实际,逐步完善投资者保护工作制度和机制,形成“334”工作体系,即:投资者教育、投资者保护制度和投资者权益维护三位一体;投资者保护工作、资本市场监管工作、资本市场改革发展工作三位一体;监管部门、自律组织、市场中介组织和投资者自身保护四位一体。

  对内,建立多处室协调机制。2015年底,专门设立投资者保护工作处,专职负责组织开展辖区投资者保护和教育、监督管理辖区市场主体投诉处理、协调推进纠纷解决机制建设等工作。

  在日常工作中,将投资者保护融入业务监管各环节,事前重在加强风险防范和宣传教育,事中重在强化现场检查和非现场监管,事后重在强化法律救济,构建起内部各处室分工明确、统筹合作、运转高效的投资者综合保护工作体系。

  对外,建立多部门联动机制。山西证监局党委高度重视,统筹局内外资源,完善与省政府及相关部门的协作机制,深化与公检法、工商局、打非办等相关职能部门合作,充分调动相关各方合力,使投资者保护工作不断加强,落到实处。

  持续开展系列专项教育活动

  2016年,山西证监局动员和凝聚多方力量,因地制宜、创新方式,先后开展“3.15投资者保护宣传月活动”“私募基金投资者权益保护教育专项活动”“投资者网上集体接待日活动”“防范和打击非法集资宣传月活动”“投资者法制宣传月活动” 等一系列专项教育活动,累计时间达7个月以上。

  在专项教育活动中,山西证监局以投资者实际需求为出发点,在山西日报开辟专栏,连载十期“私募基金保护投资者权益教育”、“投资者法制宣传教育”,并有针对性地编制《投资者教育“直通车”》《股民维权救济路径》《基民维权救济路径》《私募基金法律法规及风险警示宣传手册》《投资者适当性管理制度选编》等宣传资料4万余份,着重把普法教育与投资者保护有机结合起来,进行了广泛的宣传教育。

  辖区各证券、期货、基金经营机构、上市公司、新三板挂牌公司积极响应,在营业场所、社区、高校等场所开展形式多样、内容丰富的宣传活动,不仅采取分发宣传资料、公告栏张贴信息、电视墙背景宣传、LED滚动宣传等传统宣传方式,更是结合互联网新媒体手段,充分利用公司网站、微博、微信、QQ等新型媒介发布投资者教育保护信息,确保活动取得实效。“3.15”、“5.16”、“12.4”当天,辖区市场主体采取场内宣传与场外宣传相对接、传统纸质宣传材料发放与微信新媒体宣传相融合方式开展专项教育活动,宣传的信息覆盖全辖区投资者。

  提升投资者保护广度和深度

  创建具有中国资本市场特色的“特约咨询员”制度。每两年选聘50名左右专业投资者和普通投资者代表作为辖区证券期货特约咨询员,2016年深入长治、运城、大同等地市召开投资者座谈会,了解投资者保护制度的实施效果,听取投资者对监管工作的意见建议,搭建与投资者的沟通桥梁,建立了常态化的倾听投资者心声、了解投资者诉求、搜集反馈投资者意见建议的沟通联系机制。

  充分利用山西证监局门户网站和四个行业协会微信公众平台定期推送投保信息。不仅创建“山西证监局投教微讲堂”,而且在专项教育活动中,将全部宣传资料编制成微信,通过辖区四个行业协会的微信公众平台推送至机构微信公众号和微信群转发给广大投资者。2016年,共向辖区投资者发布有关投资风险提示、退市股票警示、私募基金知识、资本市场相关法律法规以及典型案例等投保信息1000余条,累计推送人数8500万人数,有效提高了投资者风险识别能力和自我保护意识。

  拓宽投资者投诉维权渠道

  严格内部流程管理。坚持和完善“对内一站式、对外有分工”的投资者投诉处理机制,优化信访投诉举报工作流程,加强接收处室与承办处室、稽查立案程序之间的办理流程衔接;同时,以信访投诉举报为线索,加大现场核查力度,发现问题的,严肃处理。2016年,通过投诉举报线索发现违法违规问题,采取现场核查18家次,采取行政监管措施6家次,采取日常监管措施5家次,涉嫌重大违法违规问题的,及时启动稽查立案程序。

  强化市场主体首要责任。按照证券、期货、基金经营机构及上市公司等市场主体承担投资者保护首要责任的思路,要求其指定专人负责投诉处理和投教宣传工作,设立“投保专员”岗位;举办上市公司投资者保护主题培训和证券期货经营机构投诉业务处理培训,督促其切实承担责任,发挥处理矛盾纠纷的主动性和积极性,并将投诉处理情况作为衡量相关市场主体合规管理水平的依据。2016年以来,山西证监局按季在局外网通报辖区市场主体投诉情况,并点名投诉量居前的前三名市场主体,督导被点名市场主体改进投诉处理工作,强化社会监督。

  推进建立证券期货多元化纠纷解决机制。与中证中小投资者服务中心签署《促进山西辖区证券期货纠纷解决合作备忘录》,推动投资者合法权益保护的基础性机制建设又向前迈进了重要一步;与省高院就建立多元化解机制工作进行沟通,与太原中院就解决投资者纠纷进行探索;指导山西省证券业协会成立纠纷调解中心,将信访投诉与调解中心有效对接,拓宽投资者合法维权渠道。

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