各证券期货经营机构、证券投资咨询机构：

　　现将2020年上半年湖南证监局接收的投资者针对湖南辖区证券期货经营机构的投诉情况予以通报，各机构应高度重视投诉处理工作，妥善应对投资者诉求，切实维护投资者合法权益。具体如下：

　　一、情况综述

　　（一）2020年上半年投诉总量

　　上半年，我局共接收各类咨询、投诉、举报1860件。其中来电1259件，占比68%；中国证监会“12386”热线转办事项268件，占比14%；书面来信(含证监会转办函)298件，占比16%；来访35批/88人次，占比2%。

　　（二）针对辖区证券期货经营机构书面来信投诉件的分布

　　上半年，我局收到针对辖区证券期货经营机构的书面投诉共70件。从投诉对象看，针对证券经营机构的36件，占比51%；针对证券投资咨询机构的23件，占比33%；针对期货经营机构的11件，占比16%。（以上数据剔除了重复投诉，未提供相关线索及证据等不予受理情形。）

　　（三）投诉趋势和热点

　　1.针对证券经营机构的书面投诉占比超过一半。其中，湘财证券资管产品违约引起的书面投诉占比30%。相关机构应高度重视，加强与投资者沟通协商，主动履行投诉处理的首办责任，切实保护投资者合法权益。

　　2.针对证券投资咨询机构的书面投诉件同比大幅下降57%。上半年针对投资咨询机构的投诉中有14件已由投资者主动撤销。投诉主要集中在展业中的虚假宣传、承诺收益，以及服务质量问题。投资咨询机构应高度重视，加强内部控制，切实规范投资顾问服务行为，提高合规管理水平。

　　3. 针对期货经营机构的书面投诉大幅上升。由去年1件增加到11件，主要涉及期货居间人以及外部接入信息系统管理问题。相关机构应高度重视，加强风控管理，防止风险事件发生。

　　二、书面投诉反映的问题通报

　　（一）涉及证券经营机构问题

　　上半年，我局收到针对证券经营机构的书面投诉件共36件，涉及9家证券公司或证券营业部。反映的问题主要包括：资管计划产品违约21件，融资融券业务纠纷3件，注销户问题3件，违规经营6件，其他事由3件。

　　投诉量居前的公司为湘财证券及其在湘营业部（25件）；方正证券及其在湘营业部（3件，1件转辽宁局处理）；华泰证券在湘营业部（2件）。

　　（二）涉及期货经营机构问题

　　上半年，我局收到针对期货经营机构的书面投诉11件，涉及3家期货公司及其营业部，反映的主要问题为：期货居间人诱骗客户进行期货交易，诱导操作、收取高额手续费，为非法期货活动提供便利等。

　　投诉量居前的公司为：财信期货（前身为德盛期货）及其营业部（7件）；大有期货及其营业部（2件）；金信期货及其营业部（2件）。

　　（三）涉及证券投资咨询机构问题

　　上半年，我局收到针对证券投资咨询机构的书面投诉共23件，涉及证券投资咨询公司4家。反映问题主要为，投资咨询机构虚假宣传，违规承诺收益、服务不到位、非法经营等。

　　投诉量居前的公司为，盈亚（盛世创富）证券投资咨询有限公司湖南分公司（8件，其中5件已撤诉）；湖南巨景证券投资顾问有限公司（8件，其中3件已撤诉、1件属于四川局管辖）；民众证券投资咨询顾问有限公司长沙分公司（4件，已撤诉）；海顺证券投资顾问有限公司湖南分公司（3件，其中2件撤诉）。

　　特此通报

　　湖南证监局

　　2020年7月13日