为坚决贯彻党中央、国务院和证监会党委对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求,安徽证监局积极践行“四个敬畏、一个合力”理念,在与安徽省公安厅签署合作备忘录实践的基础上,进一步深化行刑协作,近日与合肥市公安局签署了《关于办理证券期货基金违法犯罪案件工作合作备忘录》(以下简称《合作备忘录》)。
一、突出全面合作,落实中央精神
《合作备忘录》遵循中央全面深化改革委员会通过的《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》精神,坚决贯彻“零容忍”工作方针,以全方位、多领域、深层次为原则,明确行刑协作内容包含证券期货基金等领域的违法线索移送、执法协作、行政认定、协助调查、应急处置等。
二、突出优势互补,破解执法困境
《合作备忘录》着力破解当前执法困境,充分发挥行刑优势互补,明确我局在办理证券期货违法犯罪案件过程中,出现阻碍调查、拒绝或拒不接受证券监管人员询问等行政执法“难题”,合肥市公安局可依法依规协助查询相关当事人身份信息、出入境信息、住宿记录,提供数据分析工具和技术支持等;合肥市公安局可商请我局查询监管对象及所属客户的开户资料、交易信息、证券期货市场诚信数据信息等,并就案件涉及的专业问题商请我局出具认定意见。
三、突出渠道共享,开展培训宣传
《合作备忘录》明确双方将不定期就典型案例、调查思路、调查手段、专业知识、业务技能等方面开展培训交流。通过辖区投资者教育基地等平台开展典型案例警示宣传教育,并在防非宣传月、“5·15”等重要时点,以及地方政府防范非法集资宣传活动中共享宣传渠道、平台和产品,提高投教宣传产品的可达性和实效性。
下一步,双方将依托《合作备忘录》,开展实践活动,形成打击证券期货市场违法犯罪行为合力,净化资本市场环境,保护中小投资者合法权益。



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