案情解析

持续增强防范意识,警惕虚假交易软件
时间:2022-12-14 作者: 来源:中国投资者网

  【诉求基本情况】 

  投资者通过自行下载的某证券公司软件参与股票交易,后发现资金已无法取出。投资者联系该证券公司反映,被告知查询不到账户。投资者认为该证券公司无法为投资者取出资金不合理,故致电12386热线投诉。 

  【诉求处理过程和结果】 

  证券公司接到投诉后,随即对相关情况进行调查。经核实,投资者非该证券公司客户,其使用的软件为不法分子假冒该公司名义,通过建立微信群、QQ群等方式诱骗投资者下载的虚假交易软件。证券公司将上述核查情况告知投资者,建议其通过法律途径维护自己的权益,并提醒其提高警惕,谨防上当受骗。同时,公司立刻与反诈中心联系,及时阻隔相关诈骗APP、网站的链接,并通过公司官网、微信公众号、微博、客户交易终端、发送短信等方式及时发布相关澄清声明和风险警示,提醒投资者注意防范。 

  【案例提示】 

  1.近年来,频发不法分子以“黑APP”“黑平台”进行诈骗或从事非法证券期货活动,投资者从事证券期货交易时须牢记“选择合法机构,远离非法主体”。面对来路不明的推荐应保持警惕,可通过证监会、中国证券业协会、中国期货业协会等官方网站查询合法证券期货经营机构及其从业人员信息,以免误入陷阱,上当受骗。如遇资金转账等要求,应审慎核查对方身份,特别是转账至个人名义开立的账户,必须慎之又慎,一旦发现资金损失,应做好相关信息留痕,第一时间报警,以便公安机关发现线索,及时破案。 

  2.证券公司应注意日常投资者教育工作,向投资者宣传防范非法证券期货交易活动等投教知识,及时发布风险提示公告,提醒投资者提高警惕,明辨真伪,远离非法证券活动,谨防上当受骗。同时积极引导受害投资者通过合法渠道维权。 

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