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经纪业务中,期货公司在交易者开户和后续交易过程中提供的咨询属于期货交易咨询吗?
时间:2024-11-09 作者: 来源:

  二者分别属于不同业务,前者属于经纪业务,后者属于期货交易咨询业务,不能混淆。

  按照《期货交易管理条例》的规定,期货公司业务实行许可制度,由中国证监会按照业务种类颁发许可证。上述两种咨询活动,分别属于期货经纪业务(含商品期货经纪业务、金融期货经纪业务)和期货交易咨询业务。
  在期货经纪业务中,期货公司在交易者开户和交易过程中提供的咨询是附随的、延伸的服务,主要作用是开发和维护客户,该服务不是期货经纪合同的主要内容,也不是双方当事人的主要权利义务,该服务是非营利的,期货公司对此不单独收取费用,而且对提供咨询人员的资格没有特别要求,一般营销人员就可以从事。而在期货交易咨询业务中,期货公司提供的核心服务就是基于交易者的专门委托提供交易咨询服务,具体包括风险管理顾问服务、研究分析服务、交易咨询服务以及中国证监会规定的其他服务,该服务是营利性的,期货公司将有权根据合同具体约定向交易者收取服务报酬,在从业人员方面,特别要求只有具有期货交易咨询业务从业条件的人员才可以为交易者提供此类服务。

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