厦门证监局深入贯彻中国证监会关于证券期货行业反洗钱工作的总体部署,汇聚合力、源头把关、强化培训、从严执法,辖区反洗钱工作取得积极成效。一是加强协作,构筑监管合力。会同人行厦门市中心支行、厦门市公安局等11部门联合出台《厦门市打击治理洗钱违法犯罪三年行动计划(2022-2024年)》,依托厦门市反洗钱工作联席会议机制,强化部门间协同配合,深化信息共享、加强风险防控,构筑监管合力。二是从严准入,强化事前监管。依法从严落实准入环节反洗钱审查,将反洗钱工作要求纳入新设机构、人员任职备案审核工作,督促机构完善反洗钱内控机制,认真落实洗钱风险自评,切实把好“入口关”。三是大力培训,提升合规水平。指导厦门证券期货基金业协会对辖区证券期货经营机构开展反洗钱专题培训;督导辖区机构定期组织员工学习反洗钱课程,进一步提升机构洗钱风险防控水平及从业人员反洗钱履职能力。四是严格执法,加大惩处力度。将反洗钱工作落实情况列为辖区机构年度检查重要内容,聚焦反洗钱制度建设、客户身份识别、可疑交易报告等方面,就发现的反洗钱报备不及时、客户身份识别不到位等问题,督促机构限期整改,并对4家机构采取责令改正行政监管措施。
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