一、强化监管执法,严厉查处侵害投资者利益的行为

　　把保护投资者合法权益贯穿落实到日常监管、稽查执法、审理处罚各环节,落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求,严厉查处侵害投资者合法权益的违法违规行为。全年对10家上市公司、3家挂牌公司信息披露问题采取行政监管措施,对3家中介机构未勤勉尽责行为采取行政监管措施,对3起信息披露违法行为进行立案调查,作出行政处罚2件,罚款1,405万元。把妥善处理投资者投诉举报作为衡量监管工作有效性的重要标准,坚持快查快办、依法处理,积极回应投资者诉求,全年投诉举报办结率100%。

　　二、加强督促指导,推动市场主体切实履行主体责任

　　一是着力提升上市公司信息披露质量。加强上市公司信息披露持续动态监管,督促上市公司健全信息披露事务管理和内部追责问责机制,倒逼董监高等“关键少数”勤勉尽责,提升信息披露质量,保障投资者知情权,8家公司信息披露获A级评价。二是引导上市公司积极回报投资者。一方面,支持优质上市公司通过并购重组、再融资发展壮大,提高经营业绩;另一方面,引导上市公司加大分红力度,通过增持回购稳定股价,提振投资者信心。全年27家公司年度分红,12家公司中期分红,其中贵州茅台发放现金红利687.86亿元;18家公司增持回购,其中3家公司利用央行结构性货币政策工具实施增持回购;辖区分红回购增持公司占比85.71%,创历史新高。三是进一步加强投资者关系管理。组织年度集体业绩说明会,实现召开率、董事长参与率、独董参与率“3个100%”,4家公司获评全国上市公司业绩说明会优秀实践;加强投资者热线电话接听和回复情况抽查,辖区投资者热线电话平均接听率97.30%,有效回答率93.52%,均高于全国平均水平;推动2家上市公司实施公开征集表决权;常态化组织开展投资者“走进上市公司”活动,倾听投资者建议、回应投资者关切。四是压实行业机构投保责任。综合运用宣传培训、案例通报、执法检查等方式,督促行业机构落实投资者适当性管理制度,履行投诉处理“第一责任”,全年处理12386热线直转268件,全部按期办结。

　　三、拓展广度深度,广泛开展投资者教育活动

　　一是深入开展集中宣传活动。联合贵州金融监管局、贵州广播电视台等部门开展“3·15”“5·15”“金融教育宣传月”和“世界投资者周”等系列活动,开展线上线下宣传活动1,079场,投放宣传产品15,610种,线上点击浏览量超1.1亿次。二是做强投教宣传阵地和特色品牌。“动静贵州”新闻客户端“投资者之窗”栏目和“贵州资本市场”“投保黔沿”微信公众号影响力不断提升,发布宣传视频和文章1,000余条,点击浏览量2,000余万次,“黔小牛”投教IP知名度持续扩大,投教基地制作的投保作品获《股东来了》投资者保护视频大赛铜奖、“E法黔行·网络普法看贵州”短视频征集活动创意奖,《证券期货纠纷调解案例汇编(2023)》入选证监会2024年度12个最受欢迎的投教产品。三是积极开展面向社会公众的防非宣传。针对社会公众反映强烈的非法证券期货和电信诈骗活动,各方联动加强监测,及时提示风险,特别是针对易上当受骗群体,主动靠前服务,联合社区民警和物业公司上门宣传,帮助群众守好“钱袋子”。四是推动投资者教育纳入国民教育体系。全年走进高职院校170家次、中小学29家次,开展投资者教育活动245场,发放宣传资料2.7万份,纳入学校课程学分体系4个。

　　四、凝聚各方合力,积极推进纠纷多元化解

　　与中证法律服务中心、省司法厅、贵阳中院等部门保持紧密联动,持续推进证券期货纠纷多元化解。一是进一步建强调解组织。推动设立贵州资本市场纠纷人民调解委员会,率先在全国实现证券期货纠纷调解“四牌合一”,辖区证券期货纠纷多元化解机制更趋完善。二是案件调解质效再上新台阶。调解工作站受理调解纠纷17件,成功调解10件,其中1件为全国首例未经审判即调解成功的证券虚假陈述民事赔偿纠纷案,示范效应明显。加强与人民法院的沟通协调,积极动员涉诉上市公司主动面对投资者,推动适用“示范判决+平行案件多元解纷”机制,引导当事人通过和解撤诉、自行赔付、调解等方式化解纠纷,推动虚假陈述民事赔偿纠纷调解取得实质性进展。

　　五、强化统筹协作,夯实投资者保护工作机制

　　一是建立投保投教协同工作机制。制定《关于进一步加强投资者保护工作的方案》,健全行政监管与自律监管协同工作机制,投教投保投宣各有侧重,协调各方力量抓好投资者保护。二是建立投资者保护审查机制。在风险化解、制度制定、监管执法、信访处理、纠纷化解等工作环节,加强投资者保护有效性审查。三是强化协作机制建设。与贵州金融监管局签署合作备忘录,发挥各自优势,在投资者教育、纠纷多元化解、适当性管理等方面强化合作。

　　投资者是资本市场之本。下一步,我们将站稳人民立场,探索创新工作方式,更加有效地保护中小投资者合法权益,助力贵州资本市场高质量发展再上新台阶。